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证券投资咨询机构的设立条件

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    作者:未知 原出处:重庆律师在线 日期: 2005-2-12
    文章页数:[1] 
        根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件:
    1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。
    2、有100万元人民币以上的注册资本。
    3、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
    4、有公司章程。
    5、有健全的内部管理制度。
    6、具备中国证监会要求的其他条件。

       证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构,符合上述规定条件的,可以申请兼营证券投资咨询业务。
    文章页数:[1] 

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