从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备一定的条件。主要包括：1、具有中国国籍；2、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；3、具有大学本科以上学历；4、具有从事证券业务两年以上的经历；5、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试等。
    取得证券投资咨询从来资格的人员申请执业的，由所参加的证券投资咨询机构向中国证监会提出申请，经证监会审批后，颁发执业证书。